证券时报记者 许盈

近日，整顿“直播荐股”风暴在业内合手续发酵。

继日前同花顺子公司因直播违纪被监管暂歇业务之后，有券商也因网罗直播违纪等行径收到监管部门的罚单：辽宁证监局裸露了对于对中天证券一家买卖部收受出具警示函措施的决定。

此外，微信视频创作安全中心日前也发布了《微信视频号直播违纪打击公告（2024年10月）》，并公布了典型的违纪案例，其中包括违纪推选股票、恢复褒贬区对于个股的具体问题、出镜主播与劳动编号东说念主员身份核验不一致等情形。

违纪直播被罚

近日，辽宁证监局裸露了对于对中天证券沈阳枫杨路证券买卖部收受出具警示函措施的决定。经查，该买卖部存在三大问题：一是客户回拜责任不到位；二是客户司理从事回拜责任；三是部分网罗直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资漠视败落合理依据，留痕记载不无缺。

依据有关步骤，辽宁证监局决定对该买卖部收受出具警示函的监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。同期，辽宁证监局透露，该买卖部应收受切实有用措施进行整改，并在30日内提交书面发达。

值得一提的是，此案“一案双罚”，涉事职工也收到罚单。罚单流露，王某仑当作该买卖部谨慎东说念主，对买卖部的上述行径负有径直累赘。辽宁证监局决定对该职工收受出具警示函的监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。

同花顺子公司

遭暂歇业务

近期，监管重拳出击，对“直播炒股”乱象进行严监管，多家机构已被罚。

就在11月15日，同花顺公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件有限公司（简称“云软件公司”）因波及违游记径，被浙江监管局收受责令改正、责令暂停新增客户的行政监督经管措施，整改及暂停期限为3个月。

据公告，云软件公司存在多项违游记径：营销东说念主员存在行使部分客户收效案例、展示客户钦慕截图、个股过往事迹等进行展示宣传，且艰苦风险领导的情形；部分营销、办事东说念主员存在夸大、误导性宣传以及变相开心收益的情形；部分提供投资漠视东说念主员存在未登记为证券投资护士人的情形；直播业务本质经由中合规管控不到位，且存在透露推选个股等情形；云软件公司当作平台运营主体在与证券公司调解开展投资想象办事经由中，未尽到合规经管累赘；与关系公司调解开展证券投资想象业务经由中合规管控不到位。

除同花顺子公司被罚除外，日前，深圳有证券投资想象机构收到深圳证监局发来的见知。见知指出，近期，行业内出现个别机构或个东说念主利用自媒体违纪荐股等违游记径，为进一步依次辖区证券投资想象机构自媒体运营经管，深圳证监局条目各机构加强自媒体运营经管，开展自查自纠并进行整改。

11月14日，广东证券期货业协会发布新一期“证券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某证券投资想象机构被暂歇业务。据悉，某证券投资想象机构在直播展业经由中管控不到位，合规经管未能全面心事至所有直播东说念主员及平台，直播预先艰苦合规审核、事中败落有用管控、在第三方平台直播实质过后未留痕，且直播经由中存在推选个股的行径，违背了《证券投资护士人业务暂行步骤》被监管部门收受责令暂停新增客户6个月的监管措施。

抖音、微信脱手

证券时报记者戒备到，近期包括抖音、微信等平台均在鼎力依次金融类直播行径。

上周，微信视频创作安全中心发布《微信视频号直播违纪打击公告（2024年10月）》。据悉，2024年10月，平台累计措置23574个违纪直播间，11590个违纪账号。其中，主要违纪类型包括但不限于：不依次直播特定天资实质（如：不依次婚恋先容直播、违纪推选股票、出镜主播与执业编号东说念主员身份核验不一致）等情形。

微信视频创作安全中心还公布了近期典型的违纪案例，包括违纪推选股票、恢复褒贬区对于个股的具体问题，出镜主播与劳动编号东说念主员身份核验不一致等情形。

“抖音安全中心”微信公众号也在10月11日发布《抖音对于打击“不法荐股”等不法证券举止的处罚公告》指出欧洲杯下单平台(官方)APP下载IOS/安卓通用版/手机版，最近一个月，抖音累计治理股市有关违纪账号3600余个、违纪实质15000余条。平台已针对发现的违纪实质和账号，收受了包含实质下架、贵寓重置、账号禁言在内的时期进行措置。